证券市场基础知识

出版时间：2011-8  出版社：机械工业  作者：中国证券业从业人员资格认证考试研究专家组 编  页数：254  

内容概要

　　本书依据最新考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图：将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单：将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、按主次列出；经典考题链接：精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题：专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解：对权威预测题的所有题型进行全面解析。
　　本书不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且所采用的讲练结合的形式能够扩展考生解题思路，提高答题技巧。
　　本书适用于参加2011年下半年及2012年上半年证券业从业资格考试的考生。

书籍目录

前言
绪论 
第一章 证券市场概述
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　考点1 证券的含义及形式
　考点2 有价证券的定义、分类及特征
　考点3 证券市场的特征、结构及基本功能
　考点4 证券市场参与者
　考点5 证券市场产生的原因
　考点6 证券市场的发展阶段
　考点7 国际证券市场的发展现状与趋势
　考点8 中国证券市场发展史
　考点9 中国证券市场的对外开放
　考点10 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容
　经典考题链接
　权威预测题
　参考答案及详解
第二章 股票
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　考点1 股票的定义、性质、特征和分类方法
　考点2 与股票相关的部分概念
　考点3 股票的价值
　考点4 股票的价格
　考点5 影响股票变动的基本因素
　考点6 影响股价变化的其他因素
　考点7 普通股票股东的权利和义务
　考点8 优先股票的含义、特征及分类
　考点9 公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序
　考点10 我国的股票按投资主体的性质分类
　考点11 我国的股票按流通受限与否分类
　考点12 我国的股权分置改革
　经典考题链接
　权威预测题
　参考答案及详解
第三章 债券
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　考点1 债券的相关知识
　考点2 债券的分类
　考点3 债券与股票的比较
　考点4 政府债券的定义、性质和特征
　考点5 国债的分类
　考点6 我国的国债
　考点7 地方政府债券
　考点8 金融债券
　考点9 公司债券的定义及分类
　考点10 我国的企业债券
　考点11 我国的公司债券
　考点12 国际债券的定义及特征
　考点13 国际债券的分类
　考点14 亚洲债券市场和我国的国际债券
　经典考题链接
　权威预测题
　参考答案及详解
第四章 证券投资基金
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　考点1 证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别
　考点2 我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用
　考点3 证券投资基金的分类
　考点4 证券投资基金份额持有人的权利和义务
　考点5 证券投资基金管理人
　考点6 证券投资基金托管人
　考点7 证券投资基金当事人的关系
　考点8 证券投资基金的费用
　考点9 基金资产净值的含义
　考点10 基金资产估值
　考点11 证券投资基金的收入来源及利润分配
　考点12 证券投资基金的投资风险
　考点13 基金的信息披露
　考点14 证券投资基金的投资
　经典考题链接
　权威预测题
　参考答案及详解
第五章 金融衍生工具
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　考点1 金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险
　考点2 金融衍生工具的分类
　考点3 金融衍生工具产生和发展的原因
　考点4 现货交易、远期交易与期货交易
　考点5 金融远期合约与远期合约市场
　考点6 金融期货与金融期货合约的含义
　考点7 金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别
　考点8 金融期货的主要交易制度
　考点9 金融期货的种类
　考点10 金融期货的基本功能
　考点11 金融互换交易
　考点12 金融期权的定义和特征
　考点13 金融期权的分类
　考点14 金融期权的基本功能
　考点15 权证的含义、分类及要素
　考点16 权证的发行、上市与交易
　考点17 可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券
　考点18 存托凭证的含义
　考点19 存托凭证的优点及我国发行的存托凭证
　考点20 美国存托凭证的中介机构及种类
　考点21 资产证券化与证券化产品
　考点22 资产证券化的流程与结构
　考点23 美国次级贷款及相关证券化产品危机
　考点24 中国资产证券化的发展
　考点25 结构化金融衍生产品
　经典考题链接
　权威预测题
　参考答案及详解
第六章 证券市场运行
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　考点1 证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系
　考点2 证券发行市场的作用及构成
　考点3 证券发行的分类
　考点4 证券发行制度
　考点5 我国的证券发行制度
　考点6 证券承销制度
　考点7 股票发行的类型
　考点8 股票发行的条件
　考点9 我国股票的发行方式
　考点10 股票发行价格
　考点11 我国公司债券的发行管理及发行条件
　考点12 债券的发行方式和发行价格
　考点13 证券交易所的定义、特征与职能
　考点14 证券交易所的组织形式
　考点15 我国证券交易所市场的层次结构
　考点16 我国证券市场的上市制度
　考点17 证券的交易原则和交易规则
　考点18 场外交易市场的定义、特征和功能
　考点19 我国的场外交易市场
　考点20 股价指数的编制步骤和方法
　考点21 股价平均数和股票价格指数的概念及功能
　考点22 我国主要的股票价格指数
　考点23 我国主要的债券指数
　考点24 我国主要的基金指数
　考点25 国际主要股票市场及其价格指数
　考点26 证券投资收益的概念
　考点27 股票收益和债券收益
　考点28 证券投资风险的含义
　考点29 证券投资的系统风险
　考点30 证券投资的非系统风险
　考点31 收益与风险的关系
　经典考题链接
　权威预测题
　参考答案及详解
第七章 证券中介机构
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　考点1 证券公司的定义
　考点2 我国证券公司的发展历程
　考点3 证券公司的设立
　考点4 证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求
　考点5 证券公司分支机构的设立
　考点6 证券公司监管制度
　考点7 证券公司的证券经纪业务
　考点8 证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务
　考点9 证券自营业务
　考点10 证券资产管理业务
　考点11 融资融券业务
　考点12 证券公司的中间介绍（IB）业务
　考点13 证券公司的治理机构
　考点14 证券公司的内部控制
　考点15 证券公司内部控制的主要内容
　考点16 证券公司风险控制指标管理
　考点17 证券服务机构的类别
　考点18 证券服务机构的法律责任和市场准入
　经典考题链接
　权威预测题
　参考答案及详解
第八章 证券市场法律制度与监督管理
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　考点1 证券市场法律、法规的层次
　考点2 《中华人民共和国证券法》
　考点3 《中华人民共和国公司法》
　考点4 《中华人民共和国证券投资基金法》
　考点5 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定
　考点6 《中华人民共和国反洗钱法》
　考点7 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》
　考点8 《证券发行与承销管理办法》
　考点9 《上市公司信息披露管理办法》
　考点10 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
　考点11 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
　考点12 《证券市场禁入规定》
　考点13 证券市场监管的意义、原则、目标及手段
　考点14 我国证券市场的监管体系和自律管理体系
　考点15 对证券发行及上市的监管
　考点16 对证券交易市场的监管
　考点17 对上市公司的监管
　考点18 对证券经营机构的监管
　考点19 证券投资者保护基金
　考点20 证券投资者保护基金公司
　考点21 证券市场的自律管理机构
　考点22 证券交易所的自律管理
　考点23 中国证券业协会的自律管理
　考点24 证券业从业人员的资格管理
　考点25 证券业从业人员诚信信息管理
　考点26 证券登记结算公司的自律管理
　考点27 证券业从业人员执业行为准则
　经典考题链接
　权威预测题
参考答案及详解

用户评论 (总计54条)

•   集考点、考题、预测题于一身，阅读非常便利，也有将内容按考试提纲分门别类、注明内容的重要程度、对准备考试有帮助。
•   本书的针对性、前瞻性强，深入浅出的讲解考试要点、重点及难点。是一本很不错的证券从业资格证的参考书。
•   很好的书，分布合理，内容丰富，直接点出考点及其重要性，条理清楚。有历年真题的讲解和一小部分的练习，不是那种题超多，字可密集的书，我个人很喜欢，而且十月的考试我也顺利通过了，很感谢这本书。
•   这本书还不错，粗略的翻了翻，考点，考题都有解释。针对考试还是不错的。
•   这本书的解释比较详细,希望能对考试有帮助啦..
•   特好 特别详细 看这本书十五天我考试过了 哈哈
•   正在看，希望考试能过
•   买完了，也没看，考试也没去！
•   这次考过全靠它！
•   书非常好，思路清晰，突出重点，超级适合考前几天复习使用，书的设计也很让人喜欢，让人看得下去！！
•   其实买一本这样的书 再多多做题 就能过啦
•   内容简明扼要，习题丰富，实操性强。
•   看了这本书，我基础过了！
•   因为没参加培训班，不过拥有这本书让我受益匪浅
•   内容还不错，就是书有点皱。不过还可以…
•   书籍印刷装订质量不错，内容也很实用。
•   希望我能顺利通过！！
•   很全面精细的一本 早买了 就好了
•   有比较系统清晰的知识点提炼，方便看；也有辅助的配套习题，觉得还不错~
•   书的知识点归集蛮细的 但错误不少，值得提高
•   封面有点脏，纸质有点发黄，不过总体看上去不错
•   很好是我一直在找的
•   题目准70%
•   题目不错，讲解到位
•   机工版的图书就是好
•   有些是常考的，刚好有
•   送货速度很快，包装也很好。
•   早上十点下的单，下午五点就到了，十分给力的快递！书的质量也不错！
•   非常不错，有了它必过
•   质量不错，买来学习
•   包装，快递，印刷都挺好。编排不枯燥。
•   看透它就能过
•   不知道怎么样，还没开始用
•   考点，考题归类准确，容易掌握知识点，但练习题存在错误命题，晕
•   已经用过了，，知识点归纳的蛮不错的，当然没有教材那么细，不过应付考试应该没问题了
•   刚刚收到，还没看呢，希望对考试有帮助
•   书的质量还是不错的，但是不知道对考试究竟有没有帮助
•   考点总结尚可，习题一般
•   有练习，有重点，是个好帮手！
•   纸张质量一般，但每章前面的结构图很清晰
•   多做题，过了~~
•   内容条理比较清楚，归纳的也比较全面。
•   这本书 刚拿到的时候 感觉印刷一般 但是里面总结的很不错的
•   还好，自学复习时能让我很快把知识串连起来，不错！就是有些常考的知识点没有提到，是一种遗憾！
•   翻了一下，内容还不错。
•   知识点归纳得不错，比看教材好些，教材好像流水账
•   归类清晰 挺不错的
•   书本有质量保障，没有印刷等问题，挺喜欢的
•   书不错，有帮助哦
•   书的印刷方面明显存在一些错误，请好好检查再出版。
•   考试丛书，要求用的课本
•   想考过试的，估计这本书不行的
•   还没开始看，不过看到前面的框架分析，感觉可以。就是纸张一般
•   货刚刚拿到手，还没看，看着感觉挺好！