国际货币金融体制改革的法律问题

出版时间：2012-7  出版社：社会科学文献出版社  作者：廖凡  页数：295  字数：270000  

内容概要

《国际货币金融体制改革的法律问题/政法社会系列/中国社会科学院青年学者文库》编著者廖凡。
全球金融危机重刨世界经济，至今余波未平，暴露出既有国际货币金融体制的深层缺陷。本书以后危机时代国际货币金融体制的改革为研究对象，着力探讨其间涉及的若干重要法律问题。作者刻意选择国际货币体制和国际金融监管这两个与金融危机关系最为密切，各种讨论、争议和举措也最为密集的领域，对相关改革及其所涉法律问题加以细致深入的分析，以期见微知著，获得更加细致深八、更具理论和实践价值的研究成果。

作者简介

廖凡，四川资中人，中国社会科学院国际法研究所副研究员。中国青年政治学院法学学士（1999），美国南方卫理公会大学法学硕士（2002），北京大学法学博士（2005），美国哥伦比亚大学访问学者（2006～2007）。主要研究领域为国际经济法、金融法和公司法。出版独著《证券客户资产风险法律问题研究》，合著若干。在《北京大学学报》、《法学研究》、European Business OrganizationLaw Review（SSCl期刊）、《法学》、《清华法学》、《环球法律评论》、《北大法律评论》、《中国国际法年刊》、《国际法研究》、《金融监管研究》、《证券市场导报》、《国际贸易》、《人民日报》、《经济日报》、《法制日报》等刊物和媒体发表论文和评论多篇。

书籍目录

前言  
上篇 国际货币体制改革的法律问题
第一章 国际货币基金组织改革的法律问题  
  第一节 概述  
  第二节 国际货币基金组织面临的主要困境  
    一 机构职能误入歧途  
    二 政策监督厚此薄彼     
    三 治理结构力量失衡   
    四 争端解决有心无力   
  第三节晚近改革与未来方向
    一 重塑核心职能   
    二 加强双边监督   
    三 完善治理结构      
    四 促进争端解决    
第四节 小结
  第二章 国际储备体系改革的法律问题
  第一节 概述    
  第二节 超主权储备货币的早期构想
  第三节 特别提款权的创设与发展
    一 特别提款权的创设背景
    二 特别提款权的性质与用途
    三 特别提款权的定值   
    四 特别提款权的分配
  第四节构建以特别提款权为基础的新的国际储备体系
    一 背景与理念
    二 发行方式与发行规模 
    三 发行对象与分配标准
    四 使用范围、定值方式与补充安排   
  第五节 小结
第三章 清迈倡议多边化与东亚区域货币合作
  第一节 背景与沿革      
    一 清迈倡议前东亚区域货币合作概况   
    二 清迈倡议及其成就与局限   
    三 清迈倡议多边化
  第二节 性质与定位
    一 清迈倡议多边化机制的性质   
    二 与相关区域合作形式的比较   
    三 与国际和地区金融组织的关系
  第三节 问题与困难   
    一 职能缺憾   
    二 美元霸权 
    三 货币竞争与主权障碍 
  第四节 前景与任务    
    一 创设亚洲货币单位    
    二 拓展亚洲债券市场 
    三 推进人民币区域化
  第五节 小结    
第四章 贸易保护主义背景下的人民币汇率法律问题  
  第一节 当前国际贸易保护主义的总体背景和特征  
    一 金融危机后贸易保护主义蔓延全球  
    二 贸易保护主义表现形式多种多样  
    三 中国成为贸易保护主义的最大受害国  
  第二节 美国当前对华贸易保护主义的政策背景 
    一 自由贸易与“公平贸易”       
    二 公众态度及舆论环境    
    三 美国国会的保守立场 
    四 “公平贸易”论的实质是贸易保护主义 
  第三节 美国对人民币汇率的主要指控及其剖析 
    一 汇率操纵 
    二 根本性汇率失调 
    三 汇率补贴    
  第四节 小结    
下篇 国际金融监管改革的法律问题
第五章 国际金融监管的新发展 
  第一节 机构层面的新发展 
  第二节 机制层面的新发展 
    一 “以身作则，与同行审查” 
    二 金融部门评估计划与《遵守标准和守则情况报告》
  第三节 规则层面的新发展 
    一 银行资本及流动性标准    
    二 系统重要性金融机构 
    三 场外衍生品市场 
    四 信用评级机构   
    五 影子银行体系      
  第四节 小结
第六章 英国金融监管改革
  第一节 改革背景与进程   
  第二节 《白皮书》的监管新框架   
    一 金融政策委员会
    二 审慎监管局与金融行为监管局
    三 英格兰银行与财政部   
  第三节 新的监管协调机制
    一 审慎监管局与金融行为监管局 
    二 金融政策委员会与审慎监管局和金融行为监管局
    三 英格兰银行与金融行为监管局
    四 英格兰银行与审慎监管局  
    五 英格兰银行与财政部  
    六 财政部、英格兰银行、审慎监管局和金融行为监管局  
  第四节 小结  
第七章 美国金融监管改革  
  第一节 改革背景与进程 
  第二节 监管体制的主要改革  
    一 金融稳定监督理事会  
    二 消费者金融保护局  
    三 金融研究办公室  
    四 联邦保险办公室  
    五 美联储的职权调整     
    六 货币监理署和联邦存款保险公司的职权调整  
  第三节 监管规则的主要改革
    一 加强对系统重要性金融机构的监管  
    二 确立有序清算程序，终结“大到不能倒”   
    三 引入“沃尔克规则”，禁止银行从事自营交易
    四 加强对住房抵押贷款和场外衍生品市场的监管
    五 加强对影子银行体系和信用评级机构的监管  
    六 加强消费者金融保护
  第四节 小结  
第八章 欧盟金融监管改革 
  第一节 改革背景与进程  
  第二节 欧洲金融监管体系及其运作  
    一 欧洲金融监管体系  
    二 欧洲系统风险委员会  
    三 欧洲监管局  
  第三节 欧洲中央银行的角色
    一 为ESRB提供秘书处及相关支持
    二 信息收集及其保密     
  第四节 小结     
参考文献
后记

章节摘录

版权页：   插图：   扩大特别提款权使用范围和增强其流动性的理想方式是让其进入商业领域，亦即开辟特别提款权的私人交易市场，使其不仅限于官方往来。然而，下列原因导致推进私人使用特别提款权的努力收效甚微：（1）不同于货币代表者对于货币发行者的请求权，特别提款权并非针对IMF的请求权，而只是对IMF成员国持有的可自由使用货币的潜在请求权；（2）特别提款权的价值和收益不是由市场决定，而是由IMF决定并反映其组成货币的价值和收益，从而不能自由地针对供求变化做出回应；（3）私人市场业已发展出各种替代金融工具，能够代替特别提款权起到汇率对冲的作用。②因此，短期来看特别提款权商业化的可能性并不大。 在此情况下，较为现实可行的做法是为IMF成员国提供持有和使用特别提款权的更多机会和动力。开设IMF“替代账户”（SubstitutionAccount）是一个可能的选择。这一设想最早于20世纪70年代后期提出并引起热议，在目前改革国际储备体系的讨论中又再度受到关注。替代账户的基本内涵是建立一个IMF统一管理下的单一储备账户，发行特别提款权债务凭证。成员国用其美元或其他外汇储备购买债务凭证获得相应债权，并可以特别提款权自由换回其原有外汇储备，IMF则使用由此获得的外汇储备进行投资并向成员国支付利息。特别提款权替代账户可以为储备持有国提供替代投资选择，同时也有助于减少对美元的过度依赖，在更深层的意义上则是IMF集中管理成员国外汇储备的一种手段。事实上，周小川行长2009年提出的关于建立IMF开放式储备基金的设想正是对替代账户制度的重申和阐述：“基金组织集中管理成员国储备，也将是推动SDR作为储备货币发挥更大作用的有力手段。基金组织可考虑按市场化模式形成开放式基金，将成员国以现有储备货币积累的储备集中管理，设定以SDR计值的基金单位，允许各投资者使用现有储备货币自由认购，需要时再赎回所需的储备货币，既推动了SDR计值资产的发展，也部分实现了对现有储备货币全球流动性的调控，甚至可以作为增加SDR发行、逐步替换现有储备货币的基础。” 创立以特别提款权计价的资产也有助于增强特别提款权的吸引力。2009年，IMF在历史上首次批准发行总额为1500亿美元的特别提款权债券，以金砖国家为代表的新兴市场经济体认购积极。其中，中国认购不超过500亿美元，巴西和俄罗斯分别认购不超过100亿美元。此举在为IMF提供应对危机所需资源的同时，也为新兴经济体庞大的外汇储备提供了分散投资的机会。而且，若能持续乃至常规地推出，这些以特别提款权计值的有价证券本身就能成为特别提款权“币值”的有力支持。

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《国际货币金融体制改革的法律问题》由社会科学文献出版社出版。