私募股权投资基金法律实务

出版时间：2010-2  出版社：法律出版社  作者：隋平  页数：280  
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前言

在20世纪90年代初的时候，大学生还被称为“社会的骄子”。然而，从去年开始，大学生就业被和农民工求职放在一起，成为令人关注的社会问题。即使没有全球性的经济危机的影响，大学生的就业在近些年来，业已成为问题。这主要是因为，大学的教育和职业学校的培训不一样，其注重理论的传授与研究。并不像某些过于功利的人所批评的那样，这些理论没有用途。大学所传授的理论，像武侠小说中的“内功”一样，使得受过很好的大学培养的人在武功修为方面有巨大韵潜力。①然而，潜力毕竟不是现实的。理论功底只有在大学生毕业后的一段时间里才能够发挥其巨大的能量。而在大学毕业求职阶段，用人单位更多的是用一种短视的标准，希望其所聘用的人员能够立刻为其创造价值。只有一些在人力资源开发方面真正有远见的企业才会更看重求职者的潜力。因此，目前我国大学生毕业求职时，因为用人单位总是要求应聘者具有“工作经验”所导致的大学毕业生求职难，以至于和农民工就业一起成为了社会问题，并不是大学的错误，而是因为用人单位过于急功近利。当然，这也是可以理解的，因为市场竞争迫使它们为了生存和发展不得不如此。解决的办法在于，除了给大学在读的学生以理论研究素养的栽培之外，在特定的时期，比如说，毕业求职阶段开始之前的三四个月，给他们以实务的培训。形象点说，在给大学生们喝了数年的芒果汁后，该给他们看看芒果是什么样子的时候了。如果不能给他们看真实的芒果，至少给一些模型吧。一句话：在恰当的时候，请那些有工作经验的人向大学生传授实务工作经验。

内容概要

　　就我国目前处于经济结构转型的特定时期来说，在企业的帮助下，进行实际业务的模拟实习，从中传授工作经验，培养学生的实践能力就显得更实际一些，使得学生在短期内就可以经历在实际中往往要持续很久的一项业务的全程。可以突破单一企业在业务范围方面的限制，可以为实习生们提供各种行业、各种职业、各种业务的模拟培训，大大拓宽学生们对于实践的视野，因而增强他们的实践能力。模拟实习可以专门设计那些刚刚起步的、但符合社会和经济发展需要的业务培训，从而储备一些符合发展需要的人才。　　我们的讲授方式除了给学生们讲授业务流程、问题解决技巧之外，还用图片化的原始文件直接地指导他们如何处理这些文件：如何阅读、如何管理、如何发现问题和起草。这种培训方法使得学生们几乎是身临业务其境，直观地感受不同的法律业务。　　作者在总结私募股权投资基金业务中的经验，按照私募股权投资基金一般的业务流程，从实践操作的角度详细阐述该业务从基金募集、进行股权投资、管理投资到退出所投资的项目或企业从而获利的全部过程，使得读者了解和熟悉在实践中私募股权投资基金业务运营中流程、问题、处理方案和技巧以及相关的文件起草。通过对这些业务操作的介绍和讲解，使得法律专业的学生能够像阅读手机的操作说明书一样，能够处理私募股权投资基金的业务操作。这对于他们求职以及日后的工作都会有相当大的助益。

作者简介

隋平，金融法学博士（香港城市大学法学院），硕士（北京大学法学院），曾任职于中央国企.国内著名律师事务所、著名投资公司，著名投资银行。从事法律和投资业务十余年。现执教于湘潭大学法学院。

书籍目录

第一章 概述　第一节 私募股权基金的概念　第二节 私募股权基金的分类　第三节 基金的运作机理第二章 基金募集与管理　第一节 基金的募集　第二节 基金的管理　第三节 基金的风险与防范第三章 基金的投资　第一节 寻找优质投资项目　第二节 项目投资第四章 基金的投资——企业管理尽职调查　第一节 企业管理尽职调查概述　第二节 调查中的常用问题第五章 基金的投资——财务尽职调查　第一节 财务尽职调查概述　第二节 针对财务领域的问题第六章 基金的投资——法律尽职调查　第一节 法律尽职调查概述　第二节 法律尽职调查的内容第七章 投资项目运营　第一节 企业的重组　第二节 对项目的控制　第三节 对投资项目经营的持续关注第八章 退出机制　第一节 上市退出　第二节 兼并收购　第三节 管理层收购　第四节 破产清算

章节摘录

一、私募股权基金的概念私募股权投资基金是以非公开的要约形式，向少数的机构或者个人投资者募集资金，建立一个资金池，然后向有发展潜力的企业进行股权投资，在该企业价值升值后，通过被投资企业上市、并购转让或者管理层回购等方式退出该投资企业，从而获利的金融活动。在这里，本书采用了动态的概念，将私募股权投资基金定义为一种活动，而相对于动态概念的静态概念，私募股权投资基金则是指前述概念中的资金池。简单地说，私募股权投资基金就是找几个有钱人，凑一笔钱进行投资。原因主要是，单个人进行某项投资项目的投资经常会在资金能力上不足，或者是想少承担一些投资不利损失风险。在这里，私募和“公募”是相对的。顾名思义，私募就是“私下募集”，向特定投资者募集资金。它不能像证券市场上的公募基金那样，通过媒体宣传、发宣传材料、宣传以往业绩、开研习会等方法和形式公开地向社会募集资金，而只能非公开地向有限的机构或者个人投资者进行募集。通常来说，这些机构或者个人投资者是专门投资这类基金、有着丰富的行业和投资经验的专业投资者。他们有比较雄厚的资金实力和比较好的风险承担能力的同时，在投资方面也具有非常丰富的专业经验。也就是说，公募“面向广大普通公众投资者”，私募面向“富人”，即少数有实力和经验的投资者。因为是私下募集，私募股权投资基金不会，而且法律也不允许，向大量甚至无限的投资人募集资金。在私募股权投资基金的运作过程中，一般包括基金的投资者、基金管理人、投资标的企业或项目。基金投资者是基金的资金来源，而基金管理人则负责基金的投资和基金投资的管理。投资标的企业或项目是基金管理人运用从基金投资者那里募集来的资金，即基金，投资的项目，以期在该项投资中获利。

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用户评论 (总计7条)

•   法律及操作规范指引
•   隋平老师理论与实践丰富，还在哈佛深入学习，支持！
•   值得一看 作者要是在加上流程图和步骤就好了，但是在法律尽职调查那本书中有，大家可以看看
•   实物操作类用书，建议使用
•   同属觉得挺不错
•   没有有用的信息和内容
•   内容比较浅显易懂，作为入门的基础教材。