政治发展的经济分析

出版时间：2008-12  出版社：上海财经出版社  作者：[美] 达龙.阿塞莫格  页数：328  译者：马春文  
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前言

政治学和政治经济学的一个根本问题是哪些因素决定着集体决策的制度（即“政治制度”）。在讨论这一问题时，对民主制度和非民主制度进行区分是一个自然而然的出发点。为什么一些国家是民主国家，有正规的、自由的选举，政治家对民众负责，而另一些国家却并非如此？与解答这个问题有关的是一些引人注目的经验模式和困惑。例如，虽然美国很早（北部和西部各州在19世纪20年代早期，全美国在19世纪40年代后期）就普及了白人男性的选举权，但这一模式在美洲却不是普遍的。

内容概要

如果一场政变的威胁是短暂的，那么，制定不那么亲多数派政策的承诺也许就不可信。令人信服地改变政策的唯一途径就是改变政治权力的分配，这只有通过制度变革——一场政变，或更为普遍地说，向一个较不民主的政体的转变——才能实现。本书的主要贡献是提供一种理解民主的创立和巩固的统一框架。特别是，这一框架强调为什么政治制度变革与在非民主政体背景下的政策让步有根本性的不同。

作者简介

达龙·阿塞莫格鲁，是麻省理工学院经济学系查尔斯·金德尔伯格应用经济学教授，也是加拿大高级研究所经济增长项目组的成员。他还是国家经济研究局、经济绩效中心、经济政策研究中心的研究人员，欧洲经济学会会员。阿塞莫格鲁教授起初是在伦敦经济学院任教。其论文“消费者信心和理性预期：行动者的信念和理论一致吗？”获l996年《经济学杂志》最佳论文奖。2004年，他获得芝加哥大学首届T.W.舒尔茨奖，同年因对劳动经济学的杰出贡献获首届谢尔文·罗森奖。阿塞莫格鲁教授是著名期刊《经济和统计评论》的主编、《经济增长杂志》的副主编。他是2005年美国经济学会约翰·贝茨·克拉克奖的获得者，该奖项授予在美国工作，年龄在40岁以下的最杰出的经济学家。

书籍目录

序言第一篇  问题与答案　1 政治发展的道路    1.1 英国    1.2 阿根廷    1.3 新加坡    1.4 南非    1.5 总结　2 我们的观点    2.1 民主与非民主    2.2 方法的构成要素    2.3 本书的基本情节    2.4 民主化理论    2.5 民主的巩固    2.6 民主的决定因素    2.7 政治身份和冲突的性质    2.8 图示    2.9 本书概览　3 关于民主我们知道什么？    3.1 度量民主    3.2 民主的模式    3.3 民主、不平等和再分配    3.4 危机与民主    3.5 社会动荡与民主化    3.6 文献    3.7 我们的贡献第二篇  构造政治模型　4 民主政治    4.1 引言    4.2 加总个人偏好    4.3 单峰偏好和中位选民定理    4.4 我们的基本模型    4.5 民主与政治平等    4.6 结论　5 非民主政治    5.1 引言    5.2 非民主政治中的权力与约束    5.3 建立关于非民主中的偏好和约束的模型    5.4 承诺问题    5.5 一个简单的诺言博弈    5.6 一个动态模型    5.7 激励兼容的承诺    5.8 结论第三篇　民主的创立和巩固　6 民主化    6.1 引言    6.2 政治制度的作用    6.3 对政治制度的偏好    6.4 政治权力和制度    6.5 一个静态的民主化模型    6.6 民主化还是镇压？    6.7 一个动态的民主化模型    6.8 子博弈完美均衡    6.9 其他的政治身份    6.10 有针对性的转移支付    6.11 权贵在民主中的权力    6.12 对体制的意识形态偏好    6.13 民主化图示    6.14 均衡革命    6.15 结论　7 政变和巩固    7.1 引言    7.2 政变的动力    7.3 一个静态的政变模型    7.4 一个动态的民主创建及巩固的模型    7.5 其他的政治身份    7.6 有针对性的转移支付    7.7 民主和政变中的权力    7.8 图示巩固    7.9 防御性的政变    7.10 结论第四篇  运行模型　8 中产阶级的作用    8.1 引言    8.2 三阶级模型    8.3 不完全民主的出现    8.4 从不完全民主到完全民主    8.5 镇压：中产阶级作为缓冲器    8.6 镇压：温和路线者与强硬路线者    8.7 中产阶级在民主巩固中的作用    8.8 结论　9 经济结构与民主    9.1 引言    9.2 经济结构和收入分配    9.3 政治冲突    9.4 资本、土地和向民主的过渡    9.5 政变对资本和土地的成本    9.6 资本、土地和民主的负担    9.7 土地所有者和工业家之间的冲突    9.8 土地所有者、工业家和实践中的民主    9.9 经济制度    9.10 人力资本    9.11 关于政治发展的猜想    9.12 结论　10 全球化与民主    10.1 引言    10.2 一个开放经济模型    10.3 政治冲突——民主的巩固    10.4 政治冲突——向民主的过渡    10.5 金融一体化    10.6 更大程度的政治一体化    10.7 关于国际贸易性质的各种假定    10.8 结论第五篇  结论及民主的未来　11 结论及民主的未来    11.1 再论政治发展的道路    11.2 扩展和未来研究领域    11.3 民主的未来第六篇  附录　12 第四章  附录：民主中的权力分配    12.1 引言    12.2 概率投票模型    12.3 游说    12.4 党派政治和政治俘获译后记作者简介

章节摘录

1 政治发展的道路1.1 英国在英国，民主起源于作为贵族与国王商谈税收、讨论政策的论坛的正规议会的创立。只是在1688年的光荣革命之后，议会才定期开会，而且只有非常有限的选举权。在这一阶段，议会的成员资格取决于存在社会不同“等级”的封建思想。这些等级包括：教士和贵族生来就是上院成员；普通人则进入下院。下院议员原则上要选举产生，尽管从18世纪开始到19世纪中期，大多数的选举都没有遭到反对，因此，事实上也没有投票发生（Lang，1999，P.12）。候选人往往由地位显赫的地主和贵族提名，而且，因为不存在不记名投票制度，投票是公开的，很容易被看到，所以，大多数选民不敢违背这些地主和贵族的意愿（Namier，1961，P.83；Jennings，1961，p.81）。但不论怎样，继1642～1651年内战和1688年光荣革命后发生的宪法变革，导致了政治和经济制度的戏剧性变化，这些变化对于民主的未来产生了重要影响（NorthandThomas，1973；NorthandWeingast，1989；O’Brien，1993；Acemoglu，JohnsonandRobinson，2005）。这些变革出自斯图亚特王室和议会之间的冲突，前者意图维护和扩大他们的绝对主义权力，而后者则意图凌驾于这些权力之上。议会获胜了。结果是政治制度的重构严重地限制了君主的权力，增加了议会的权力。政治制度的这一变革使财产权利获得了更多的保障，因为人民不再惧怕国家的掠夺行为。尤其是它把权力交到了一个代表了面向市场销售的商人和地主的议会的手中。到18世纪晚期，在英国开始出现持续的经济增长。

后记

2006年8月初，上海财经大学出版社的杨荷编辑因在互联网上看到我翻译的熊彼特传记的评论而辗转联系到我，希望我承担阿塞莫格鲁和罗宾逊这部著作的翻译，我应承了下来。现在，两年多的时间过去了，通过我的几位研究生、我本人以及上海财经大学出版社袁敏主任的努力，这一中译本终于能够与读者见面了。关于本书作者的情况和本书的基本内容都有相应的介绍，无需重复。需要说明的只是两个与本书翻译有关的几个问题。

用户评论 (总计31条)

•   政治的经济分析，本书作者美国麻省理工学院经济系教授，被外界看好的未来诺贝尔经济学奖获得者的有力人选，他的民主模型和国家博弈论见解独特，本书写作规范，内容详实，引据清晰，数据分析、公式都非常工整，是一部典范佳作。
•   从政治角度论述经济发展的制度合理性。但对我来说一个打击——这本书我买重了！可见，好看的程度。哈哈
•   对研究政治与经济很受用
•   建立在详实的数据分析之上的政治经济学，其结论让人无可辩驳。
•   用经济学的方法分析政治问题,新颖
•   这本书很好是很好，无可挑剔，但是里面有很多经济公式及换算，非经济专业慎重，
•   不错，开始看了
•   好书，就是发票打印的清楚一点就好了
•   牛人之作，很不错。
•   书的内容难懂了点，不过角度还是很新颖。
•   作者早晚会得诺贝尔经济学奖！业内公认的奥
•   理论角度很独特，但比较专业，有很多数学模型，对我这种非专业人士来说难读了点
•   翻译的一般，而且书后没有参考文献目录
•   作者DaronAcemoglu是MIT经济学教授，2005年经济学克拉克奖获得者，当今经济学学术界最为多产的经济学家。本书主要讨论专制和民主的经济根源，学术贡献是提供了一种理解民主的创立和巩固的统一框架。国内从事新政治经济学领域研究的学者应该读一读这本书。对普通读者来说，本书有点难，也有点乏味，里头有好多经济学模型、数学公式。另，翻译得不是很流畅。
•   这是从理性选择角度研究政治的书，这是西方政治经济学的主流作品，其中有很多博弈论的分析。西方的政治经济学在过去三十多年有长足的发展，流派很多。在我国，这样的政治经济学却属于新鲜事，而且为了区分于我们从中学就学习的政治经济学，中文中常使用“新政治经济学”这样的表述。由于外国的这种政治经济学对于国人来说较新，因此翻译出现很多不对头的地方也可以预期。其中译者把“精英”译为“权贵”是不妥的。译者在后记中对此做了说明，但没有说服力。此外，不附有参考文献是大忌，出版社应该深刻反省。当然，最好是不仅附有参考文献，而且还应该有索引。这对于出版社来说似乎是苛求了。为什么中国的东西总是次品呢？请学者和出版人看一看人家外国学术著作。先不要说人家的内容，就是人家的表面，都是完完整整，该有什么就有什么。
•   总的来说哪儿都不错 五星评价
•   一本好书，但是翻译的太差了，又丢失了参考文献！不能原谅出版社！
•   无语了，翻译实在是差
•   从第四章模型一开始，错误就接连不断，严重影响我阅读的连续性。好些都是些符号写错的低级错误，翻译的同学们，如果说英文翻译不好也就罢了，模型中的公式是抄下来的事，怎么也做不好。
•   就是翻译烂了点，最好还是看原著。特别是模型上面翻译词不达意那是相当严重。
•   不想多说，熟悉Acemoglu的人都是圈内之人，如果普通人看，很多人估计都是马马虎虎过去了
•   失误，原来专制和民主可以用数学公式来表达。。。
•   深刻！ 非国内所谓政治经济学家所能比
•   这本书的英文版在国外是很权威的著作。翻译成中文是不错，不过我觉得上财出版社还不如引进原版的。
•   没有一定的数学知识很难看懂。
•   书是好书，但排版不好，
•   　　 说是评论，其实完全没有必要，因为本书的内容是如此的完整和清晰以至于任何说明乃至于困惑的评论都没有空间，作者充分贯彻了研究的铁律【说光所有的故事，让其他人说个球】。lz完全是因为论文需要，主体模型部分颠来倒去看了五六遍，于是产生了一点点多余的想法。
  　　
  　　 首先是作者介绍，Daron Acemoglu（咳咳Robinson的存在感也很高啊只是lz不认识恩是我的原因R的粉丝们求轻拍），是MIT的年轻经济学家，获得了2005年的克拉克奖（该奖专门给40岁以下最有前途的经济学家，以及据说因为评委主席是MIT的，已经多次颁给MIT的教授了一入学界深似海的样子），据lz所知，Acemoglu这个名字最早出现在宏观经济学的材料里，恩，应该主要是做增长理论的，所以见他穿越到政治经济学领域甚是好奇。
  　　
  　　 我想对经济学或政治经济学不太熟悉的尤其是政治学社会学的童鞋看到书名应该首先会呵呵，恩，变量太多不好解释，Acemoglu本人也在书里不停地强调奥卡姆剃刀原则，这种方法论的事情其实也没法去争辩，但看完本书的读者估计很少会觉得这本书的变量涉及“太少”，作者甚至解释了意识形态对革命、中产阶级这类影响，当然完全也是增加某种收入性质的条件，也就是说，作者认识到了问题的复杂性，对这些变量进行了处理，只是都作为经济因素处理了= =。lz觉得无可厚非，因为其他学科如发展政治学甚至不那么处理以至于所有变量都堆在一起不知道具体机制。一本对比的书目可以参考：http://book.douban.com/subject/3036029/ 斯迪芬·海哥德 / 罗伯特·R.考夫曼 《民主化转型的政治经济分析》，该书提供了大量的民主转型的历史细节，很多内容在Acemoglu的书中也得到了引用。但看完两本书的读者会感觉高下立判。
  　　
  　　 本书最重要的基础模型是中间选民定理（确实非常奥卡姆），而该书的最基本的命题：一个贫富差距高的社会在直接民主制下会倾向于征收更高的税率。严格说来这不能说是命题，这只是中间选民定理+选民单峰偏好两者得出的自然推论，作者使了一个trick：税收成本，该成本是递增凸函数，因此在数学形式上能够体现上述命题（类似的在Persson与Tabellini的多篇论文中都有使用，只是应用了完全不同的数学结构），从本书主旨看，一个税收成本函数只在这里有用，所以基本上这一设计只是为了满足数学形式。
  　　
  　　 在作者耐心的推导下，本书的核心问题其实已经很清楚了，一个贫富差距越高的独裁社会越容易出现革命（即便作者假定了造反的成本和集体行动困境），本书的一大创意是，如果独裁者制定一个对贫民更有好处的税率，革命是可以被避免的，但这将会立刻陷入“承诺困境”（推荐Laffont的《激励理论》），即独裁者可以在选民放弃革命时再次提升税率，在无限期博弈过程中（或马尔科夫精炼中），这似乎是能避免的，而Acemoglu的有意义发现是，市民拥有更大实力的情况下，一个独裁的、却有利于市民的税率的非民主社会是最容易出现的（脑补新加坡？）。作者认为即便在无限次博弈均衡（相比马尔科夫精炼的较小的均衡集合空间要更大，只是技术上的差异）中，独裁者的承诺能力仍然是有限的，而全文亮瞎眼的亮点就是：民主是一种比不靠谱的直接转移支付具有更有效的承诺能力的机制，当转移支付无法克服市民的革命冲动时，民主化是最好的承诺机制。但问题紧接着就是，独裁者拥有的力量不仅是控制税率，还可以使用雇佣军来镇压，甚至在民主之后还能防止被灭全家，而进行反扑（隐约感觉是不是快到了豆娘的点了？）。Acemoglu重新设置了Repression的博弈路径，并使得democratization的博弈继续在马尔科夫环境中运行。
  　　
  　　 说这本书让其他研究者球都不用说的原因来自于后面几章，lz只看了一遍，具体做法印象不深，但作者分别操作了targeted transfer，ideology，middle class，要素关系，国际压力，等等等等的方面，而这些做法全部是在严格的博弈环境运行，逻辑方面无可挑剔，lz除了点赞和各种飙鼻血，表示，如果现代政治经济学是基于西方的民主制的环境，Acemoglu的研究则是说明了如何使用博弈模型解释非民主或任意体制下的政治经济学现象。
  　　
  　　 恩，所以这篇评论的主要目的是【点个赞】。想知道书里还说了啥，看书去！！！
•   　　政治经济学最近成为一个很热的话题。Acemoglu美国MIT的教授，成为这个领域最火热的代表人物。其一年在top5杂志上发表文章的速度，也让同行们望其项背。而在这本《economic origin of dictatorship and democracy》书籍中，作者又展示了自己的大抱负，大志向。而作为研究经济学的年轻学者，或者即将踏入经济学研究领域的学生，我觉得应该想她学习。
  　　在这本书中，Acemoglu和他的合作者，雄心壮志，用博弈论的视角，首次分析了存在于政治科学、社会学很久的问题，民主和专制的起源问题。与以往的理论分析不同，作者在这里从经济学的视角，运用博弈论的方法，在一个统一的框架之下，解释了四中不同的民主发展之路。
  　　在这本书中，Acemoglu主张经济结构决定政治制度，政治制度的设立是为了巩固经济结构。两者互为因果，互相影响。作者通过一个简单的简化，将社会划分为两个阶层，一个精英阶层一个普通阶层。并且在名义上区分了法律政治权利和实际政治权利。在他的模型中，精英阶层通过各种手段，比如行贿、游说、收买等方式，结合政治家，对于普通阶级进行统治。精英阶层和普通阶层由于偏好的不同，他们追求的利益当然也不同。因此，少数精英阶层实施的各种政策也未免受到来自普通阶层的反对，而表达反对的方式也有很多种，简单的政治选举、局部动乱、或者反叛、甚至暴动。而精英阶层也会选择合理的方式对于普通阶层的行为进行控制，一方面其可以选择妥协，妥协的方式就是承诺，承诺某种偏向大众的政策，但是为了保重其承诺的可信性，其将这种承诺用所谓的民主制度来保证；因为掌握大多数选票的普通阶层会通过合法的权利来维护自己的利益。另一方面，精英阶层可以选择镇压，一种很简单的方式就是军队镇压；但是该清醒情况之下，并咩有解决好为甚么很多国家会形成所谓的军政国家，这个在这点上其实可以得到解决，但是作者并没有指明。。当然，作者将民主制度作为承诺的保障，是一个很大的认识，让我们对于制度变迁，以及制度绩效产生另一个层面的认识；从一个动态和发展的模型角度来讲，这的确解决在政治集团利益博弈中的不可置信问题。
  　　因此，Acemoglu认为，精英阶层想要很好的维护自己的经济政治利益，其必须在要么选择民主制度要么采取武装的镇压方式之间权衡。进而其讨论很多种影响集权政治的威胁，最主要就是大众的反对。而在分析社会不平等、历史原因等影响威胁来源的因素的时候，进一步通过比较静态的方法，为我们解释了现实各种政治制度的原因。当然、博弈论只是分析的一个方面，成本收益法对于这样的问题，也是一个很好的方法，精英阶层在实施那种策略的时候，也必然考虑到其成本和收益。那么比较制度的方法就成为一种分析工具为我们得到很多有趣的结论。同时，经济结构，经济发展的程度，教育水平等因素也影响着精英阶层的选择。这些都说明了经济结构对于政治制度的影响，也是Acemoglu文章精华所在。
  　　作为，经济学界现在火热的学者之一，ACEmoglu其最近的努力，可以说已经为政治经济学的研究打开一扇大门。当然在本书中，依然有很多问题没有思考，也没有考虑。但是其研究已经为我们以后的研究打下坚实的基础。也鼓励着我不断的前行，希望能够在解释中国模式发展的过程中，尽一点自己绵薄之力。
  　　
  　　由于写作比较仓促，难免有疏漏和错误，希望批评指正！
•   　　Daron Acemoglu在这本书中其实就是要说，经济对民主很重要，经济为民主的产生提出了一个机制。政治学和经济学的根本区别是，政治学是研究冲突的学科，这就与经济学的分析方法矛盾。而Acemoglu在这里，从人的选择出发，研究了在什么时候和在什么条件下，独裁、民主、镇压、让步能成为经纪人均衡的结果。
  　　这本书对博弈论的要求比较高，还需要bellman方程的基本知识。但是前几章，作者已经把思想说出来了，对于没有足够基础的读者，只读前几章就可以了。
•   同意，这是一部神书，这个模型可以用来解释太多的问题了，比1984的三层模型(拿学术跟文学比有点苹果比香蕉了）更能反映现实。
•   经济学也是研究冲突啊。。