反倾销与产业损害预警评估模型

出版时间：2008-9  出版社：社会科学文献出版社  作者：董晓远  页数：270  

前言

　　改革开放以来，尤其是2001年加入WTO以后，我国经济逐步融入世界经济体系，经济全球化程度越来越高。2007年我国货物出口12180亿美元，是2001年的2662亿美元的四倍半，对外贸易增速连续6年保持在20%以上。随着对外贸易的迅速发展，我国与其他国家的贸易摩擦越来越多，其影响越来越大，中国已经连续多年成国外反倾销调查重点对象国。　　世贸组织发布的反倾销统计报告显示，从1995~~2007年，我国已连续13年成为世界上遭受反倾销调查和被施以反倾销措施数量最多的国家；2007年全球新立案的反倾销调查虽有所下降，然而中国仍然是全球反倾销调查的头号目标国。2007年中国共遭受77起贸易救济调查，其中反倾销60起，有8起案件同时遭遇反倾销与反补贴调查。2008年第一季度，国外对华共启动贸易救济案件22起，其中，反倾销案件18起，反补贴案件（均为反倾销和反补贴合并调查）3起，特保案件1起。可见，反倾销仍然是国外对华实施贸易救济的主要手段，但反倾销和反补贴的合并调查已经成为国外对华贸易救济的新趋势。　　加强反倾销与产业损害预警工作，对于维护我国产业安全具有重要意义。近年来，反倾销与产业损害预警工作，已受到各级政府部门和企业的高度重视。从国家商务部到各省（区、市）商务厅，都先后建立了专门机构，负责反倾销、反补贴、保障措施、贸易壁垒调查等涉及进出口公平贸易的相关工作，现在已经形成了以商务部产业损害调查局为主体，以地方主管部门、行业协会、企业和科研机构、中介组织、专家库为两翼的“一体两翼”工作格局。目前，全国近七成的省（区、市）陆续建立了重点产业损害预警系统。　　总的来说，我国在产业损害预警机制建设方面的具体做法是确定重点敏感商品目录和监测指标体系，运用定量分析与定性分析相结合的方法构建产业损害预警评估模型，建立监测数据收集渠道和预警报告制度，定期监测预警并发布信息。但对于应当如何进行预警才在原理上比较科学、在实际中比较有效，却一直是困扰许多地方和部门的难题，商务部一直鼓励各地大胆探索。　　在2003年之初，笔者刚涉足反倾销与产业损害预警这一领域的研究时，各地对建立相应预警系统呼声都很高，但对于如何建立这一预警系统，人们却语焉不详、所知很少。幸好当时已有互联网可用，让笔者知道了台湾学者从1996年就系统地开展了产业损害预警研究。从网上公开的一些学者的简历、学术成果简介等资料中，约略知道了他们预警的主要模型是源自于美国国际贸易委员会的COMPAS模型。于是笔者追根溯源，把检索的重点放在了英文文献上。随着知识的积累与研究的深入，COMPAS模型在研究方法上固有的局部均衡的局限性，又让笔者把目光投向了可计算一般均衡模型（CGE），并不断追踪CGE模型从静态到动态、从一国到多国（GTAP）的激动人心的发展。　　在长达数年的研究中，笔者参阅了几百篇中外论文、研究报告和书籍，其中绝大部分是英文资料。虽然有了一定的积累，但笔者深知，在反倾销与产业损害预警研究的道路上仅是迈出了第一步，前面的路还很长、很崎岖。　　本书分为三大篇，即模型原理篇、模型程序篇与模型操作篇，体现了逻辑与历史的高度一致。笔者希望达到的目标是：原理科学、程序正确、操作简单，从而保证整个模型预警结果合理、实用。　　在模型原理部分，笔者主要对反倾销与产业损害预警模型的法律依据进行了整理和归纳，对信号分析模型、向量自回归模型、COMPAS模型与CGE模型的原理及其在预警系统中地位与作用进行了说明，并专辟章节探讨弹性参数的测算方法，以提供COMPAS与CGE模型运行所必需的参数。　　在模型程序篇，笔者仅简单介绍了模型开发所依据的SAS软件平台，而将那些对许多人来讲显得冗长、艰涩的程序略去（程序打印出来有400页），尽管编写程序花费了笔者在这一专题研究上的大部分精力与时间。　　在模型操作篇，笔者详细说明了信号分析模型、向量自回归模型、COMPAS模型与弹性测算模型的操作步骤，希望使读者一旦拥有了相关程序，便很容易上手，从而对其预警工作提供一定的帮助。　　本书的主要创新之处在于，对国际国内有关反倾销与产业损害预警评估的理论成果进行了梳理，使之系统化；所提出的预警模型具有坚实的理论基础，模型之间可以相互印证，模型体系具有先进性、科学性；在此基础上，将各种模型集成到一个操作界面友好、功能强大的软件上，便于实际工作者应用。　　在近五年的研究工作中，深圳市社会科学院的乐正院长给予了大量的支持，在很长一段时间内，他让笔者专心于模型的研发工作，不用分心其他事情。在研发工作遇到困难需要领导协调时，乐院长总是有求必应，令人十分感动。市社科院许多同事与朋友也给了笔者很多帮助。　　深圳市世贸组织事务中心的张金生主任，作为留德经济学博士后，对预警模型的研发和使用有很多精辟的见解，给笔者提出了许多宝贵的指导意见。深圳市世贸组织事务中心咨询部的张裕胜部长等朋友，对模型的操作提出了不少改进意见。对于中心给予的支持和帮助，在此深表谢意！　　最后，还要感谢我的妻子江华，尽管她从事的报社编辑工作十分辛苦，但多年来她一直承担了各种家务，全力支持着我的研究工作。

内容概要

本书分为三大篇，即模型原理篇、模型程序篇与模型操作篇。对预警监测与产业损害评估模型原理的详细论述，构成了本书“模型原理篇”的主要内容。    本书中的预警监测模型主要包括三个：信号分析模型、向量自回归模型与COMPAS预警模型；产业损害评估模型主要包括局部均衡模型与可计算一般均衡模型。在模型原理篇还专辟章节探讨弹性参数的测算方法，以提供COMPAS与可计算一般均衡模型运行所必需的参数。“模型程序篇”将模型原理落实到了以SAS软件为平台的程序上；“模型操作篇”则介绍如何运用简单友好的操作界面来运行模型程序，得出较为可靠的结论。

作者简介

董晓远，北京大学经济学博士，深圳市社会科学院经济所副所长，任深圳市世贸组织事务中心专家委员会秘书长。

书籍目录

第一篇　模型原理  第一章　反倾销与产业损害预警模型　　第一节　建立预警系统的必要性    　一　国际贸易摩擦日益增多　    二　建立反倾销与产业损害预警系统势在必行　　第二节　反倾销与产业损害预警的法理依据  　  一　倾销与产业损害等基本概念的界定    　二　倾销的确定　    三　对产业损害的调查是反倾销调查的关键环节  　  四　产业损害的确定    　五　产业损害幅度的确定方法　    六　因果关系的认定　　第三节　反倾销与产业损害预警的基本思路    　一　建立产业损害预警指标体系　    二　反倾销与产业损害预警分析方法　　第四节　反倾销与产业损害预警模型的主要内容    　一　预警研究概述　    二　信号分析模型  　  三　向量自回归（VAR）模型     　四　COMPAS 预警模型 　第二章　产业损害评估模型　　第一节　研究的目的和方法    　一　研究目的　    二　研究方法　　第二节　可计算局部均衡模型    　一　可计算局部均衡模型的理论基础　    二　COMPAS模型　　第三节　可计算一般均衡（CGE）模型     　一　CGE模型概述 　    二　为什么选用CGE模型   　  三　CGE模型的基本原理     　四　CGE模型中的常用函数及其参数校准 　    五　CGE模型的数据库   　  六　CGE模型的基本结构     　七　CGE模型的闭合 　    八　CGE模型分析评估示例 　　第四节　产业损害原因分析框架    　一　确定进口是否损害主因的方法　    二　确定倾销/补贴是否为产业损害主因的方法 　第三章　弹性测算模型　　第一节　有关的弹性概念　　第二节　国外弹性测算方法简要回顾　　第三节　COMPAS模型弹性参数估算    　一　从弱可分的效用函数导出需求的总价格弹性　    二　从Allen替代弹性中导出交叉价格弹性   　  三　两阶段计算　　第四节　固定替代弹性的测算　　第五节　运用近乎理想的需求系统测算各种弹性数据    　一　弱可分需求函数与三阶段预算　    二　近乎理想需求系统的推导　    三　近乎理想需求系统模型设定与弹性测算第二篇　模型程序　第四章　产业损害与反倾销预警模型的运算程序  　第一节　模型开发运行所使用的软件　  第二节　使用运算程序的一般步骤  　  一　启动SAS     　二　编写、调用程序并提交运行　　第三节　预警系统各模型的SAS程序 第三篇　模型操作　第五章　预警系统各模型的操作步骤演示　　第一节　信号分析模型操作步骤　    一　准备好所要监测产品的月度数据  　  二　启动SAS信号分析模型     　三　调入数据、进行初步统计分析　    四　根据预设参数进行数据自动处理  　  五　按照需要任意改变模型参数组合，灵活分析处理数据　　第二节　向量自回归模型操作步骤　　第三节　COMPAS模型操作步骤　　第四节　弹性测算模型操作步骤参考文献

章节摘录

　　第一章　反倾销与产业损害预警模型　　第三节　反倾销与产业损害预警的基本思路　　一　建立产业损害预警指标体系　　1．产业损害预警指标体系的功能　　指标是复杂事件或系统的信号，是一组反映系统特性或显示发生何种事情的信息，是从数量方面说明一定社会总体现象的某种属性或特征的。由于评价对象比较复杂，变化规律较难把握，单个指标无法全面衡量，因而需要建立比较完整的评价指标体系。指标体系是由一系列相互联系、相互制约的指标组成的科学的、完整的统一体。这里提出的反倾销与产业损害预警系统指标体系是在借鉴国内外预警系统指标体系的基础上，结合我国产业发展的总体特点建立的，主要用于对重点行业、重点产品的进出口进行监测，并根据指标数值的变化，及时发出信号，使预警系统发挥以下两大功能。　　一是监测、诊断与预警功能。借助于反倾销与产业损害预警指标系统，可以对产品的进出口进行过程识别，并对产业损害进行诊断，以发现和确定产业损害初始状况，并进一步提出产业损害预警，提醒政府与企业的决策者采取及时应对措施，避免产业遭受重大损害或者损害威胁。　　二是管理功能。反倾销与产业损害预警本质上是一个预警系统，可以根据这些指标有目的地推进产业预警管理，尤其是计算机预警管理，避免因内容遗漏所造成的损害和损害扩大，从而保证国内产业能在安全状态下，实现持续健康发展。　　2．产业损害预警指标体系的构成　　借鉴欧美产业损害确定的规则和方法，结合产业损害预警指标体系应当具有的整体性、层次性、可行性（指标明确和简便）等要求，笔者认为进口产业损害预警指标体系应当包括以下几类指标。　　第一，数量指标。包括最近三年来进口数量及其增长率，进口国国内同类产品产量及其增长率，进口产品市场占有率与国内同类产品的市场占有率变动情况，进口产品生产国及进口国的产能利用率及其变化幅度。当进口产品同时来自两个或更多国家时，应累积计算其进口总量，以此确定是否对国内产业造成损害。　　第二，价格指标。包括最近三年来进口价格及其增长率，进口国国内同类产品价格及其增长率，进口价格与国内市场价格之比（或差额），进口品生产国国内价格与进口国相应的进口价格之比（确定倾销幅度），进口国国内市场价格变化率。　　第三，利润指标。包括最近三年来进口品的生产成本与国内同类产品生产厂商的生产成本之比，国内厂商利润总额及其变化幅度，投资收益率及其变化幅度。　　第四，就业指标。包括最近三年来失业率、工资等。　　第五，非进口因素。包括：国内产品需求的变化，产品消费模式的变化，经济景气状况，国家政策，不可抗力。产业损害测算与预警必须扣除非进口因素的影响。

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　　《反倾销与产业损害预警评估模型》分模型原理篇、模型程序篇与模型操作篇三篇。在模型原理部分，笔者主要对反倾销与产业损害预警模型的法律依据进行了整理和归纳，对信号分析模型、向量自回归模型、COMPAS模型与CGE模型的原理及其在预警系统中地位与作用进行了说明，并专辟章节探讨弹性参数的测算方法，以提供COMPAS与CGE模型运行所必需的参数；在模型程序篇，笔者仅简单介绍了模型开发所依据的SAS软件平台；在模型操作篇，笔者详细说明了信号分析模型、向量自回归模型、COMPAS模型与弹性测算模型的操作步骤，希望使读者一旦拥有了相关程序，便很容易上手，从而对其预警工作提供一定的帮助。

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