出版时间:2012-10 出版社:中国民主法制出版社 作者:国家证券业从业资格考试研究组 编 字数:152000
内容概要
本书根据最新2012年6月版证券业从业资格地考试大纲,选取历年真题2套及考前模拟题2套,共4套试题。
名师详解,点拔到位,考点全面,命中率高。
章节摘录
34.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。 A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 35.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。 A.300万元 B.200万元 C.100万元 D.50万元 36.回购期限一般最长不超过( )。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 37.在集合资产管理计划中,客户无须承担的义务有( )。 A.按合同约定承担不可抗力风险 B.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用 C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额 38.在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括( )。 A.同一清算期内发生的不同种类的证券 B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C.不同清算期内发生的相同种类的证券 D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款 39.根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。 A.账外自营 B.信用交易 C.决策失误 D.操纵市场 40.有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.70元,时间13:35;乙的卖出价10.40元,时间13:40;丙的卖出价10.75元,时间13:25;丁的卖出价10.40元,时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A.甲、乙、丙、丁 B.乙、甲、丁、丙 C.丁、乙、甲、丙 D.丙、丁、甲、乙 41.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。 A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告 42.首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。 A.2004年12月7日 B.2005年1月1日 C.2006年5月19日 D.2006年5月20日 ……
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