证券投资基金应试指南

出版时间：2009-9  出版社：中国铁道出版社  作者：何晓宇 编  页数：260  

前言

　　中国证券业实行从业人员资格管理制度，证券业从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行、非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考条件。它不仅是一种从业资格证书，也体现了个人财商水平。因此，参加证券业从业资格考试既是从事证券职业生涯的敲门砖，更是个人学习投资理财知识的重要途径。　　中国证券业从业资格考试由中国证券业协会负责组织全国统一进行，自2003年起向全社会放开。按照规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人士都可以报名参加。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目包括《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券发行与承销》《证券交易》《证券投资分析》《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可根据个人情况和所属岗位的侧重情况自选，每次考试报考科目没有限制。目前证券业从业资格考试已全部采用网上报名、全国统一时间、计算机考试方式进行。2009年调整后的全国统考时间为每年4次，分别为3月、5月、9月和11月举行。　　为了帮助有志于加入证券业的考生取得轻松快捷、事半功倍的学习效果，能顺利通过证券业从业资格考试，获得资格证书，中国铁道出版社组织编写了“证券业从业资格考试专用教材”，包括：《证券市场基础知识》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》五个科目。为了帮助广大考生快速提高应试能力，每一个科目我们不仅出版了应试指南，还有与其配套的成功过关预测试卷。应试指南和预测试卷自成体系，互为依托和补充，是一套理想的过关辅导教材。

内容概要

成功过关试卷的特点：其一是依据各科目考试大纲的指引，研究历年考试的命题趋势，细化每一个可能成为命题的知识要素，力求做到内容翔实、考点覆盖面大，尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。同时考虑到考试时间紧、题量大的特点，我们的试卷适当增加了题量，以帮助考生提高答题速度。考生只要认真研习这些试卷，不仅可以熟悉题型，了解试卷难度，又可将其作为自测、强化训练之用，达到找出差距、查漏补缺的复习目的。一卷在手，成功过关势在必得。其二是增加试题的务实性，加大模拟题与实际操作的联系，同时针对每一套模拟题都提供了详细的答案和解析，弥补了目前市面上大多数辅导书只有答案不见解析之缺憾。这样能有效地帮助考生巩固知识要点，提高基本技能，让考生既知其然，也知其所以然，在学以致用的基础上轻松过关通过考试。相信在本套教材的帮助下考生既能轻松过关，获得从业资格证书，又能真正掌握专业知识，提升自己的专业水平，实践于热火朝天的经济活动之中。

书籍目录

绪论　第一节　证券业从业资格考试概况　第二节　证券业从业资格考试考务须知　第三节　证券业从业资格考试命题分析　第四节　证券业从业资格考试应试方法和技巧第一章　证券投资基金概述　复习方向指导　核心考点速记　第一节　证券投资基金的概念与特点　第二节　证券投资基金的运作与参与主体　第三节　证券投资基金的法律形式　第四节　证券投资基金的运作方式　第五节　证券投资基金的起源与发展　第六节　我国基金业的发展概况　第七节　基金业在金融体系中的地位与作用　精选考试题同步演练　精选考题答案解析第二章　证券投资基金的类型　复习方向指导　核心考点速记　第一节　证券投资基金分类概述　第二节　股票基金　第三节　债券基金　第四节　货币市场基金　第五节　混合基金　第六节　保本基金　第七节　交易型开放式指数基金（ETF）　第八节　QDII基金　精选考试题同步演练　精选考题答案解析第三章　基金的募集、交易与登记　复习方向指导　核心考点速记　第一节　封闭式基金的募集与交易　第二节　开放式基金的募集与认购　第三节　开放式基金的申购、赎回　第四节　开放式基金的转换、非交易过户、转托管与冻结　第五节　交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易　第六节　上市开放式基金（LOF）的募集与交　第七节　开放式基金份额的登记　精选考试题同步演练　精选考题答案解析第四章　基金管理人　复习方向指导　核心考点速记　第一节　基金管理人概述　第二节　基金管理公司机构设置　第三节　基金投资运作管理　第四节　基金管理公司的治理结构与内部控制　精选考试题同步演练　精选考题答案解析第五章　基金托管人第六章　基金的市场营销第七章　基金的估值、费用与会计核算第八章　基金利润分配与税收第九章　基金的信息披露第十章　基金监管第十一章　证券组合管理理论第十二章　资产配置管理第十三章　股票投资组合管理第十四章　债券投资组合管理第十五章　基金绩效衡量

章节摘录

　　第一章　证券投资基金概述　　复习方向指导　　掌握证券投资基金的概念与特点，熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别，了解证券投资基金市场的运作与参与主体。　　掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别，了解证券投资基金的起源与发展，了解我国证券投资基金业的发展概况。　　掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。　　了解基金业在金融体系中的地位与作用。　　核心考点速记　　第一节　证券投资基金的概念与特点　　一、证券投资基金的概念　　证券投资基金，简称“基金”，是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。　　基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券的分散化的组合投资。