企业改制与发行上市操作实务

出版时间：2011-2  出版社：法律  作者：陈菊香 编  页数：616  字数：689000  
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内容概要

　　我国股票发行制度的演变及现行基本制度、企业改制与发行上市的程序、企业改制所涉及的主要问题、企业发行与上市应具备的条件、关联交易与同业竞争问题、企业改制上市涉及的信息披露及税收等其他重要问题等。

作者简介

　　陈菊香，女士北京大学金融与产业发展研究中心研究员、中国贸促会／中国国际商会调解中心调解员、北京股权投资基金协会创始理事、北京经济法学会金融专业委员会专家委员，主要从事金融、证券、法律、企业投融资等业务的研究和实务。曾先后为中国工商银行、中国建设银行、中国光大银行、深圳发展银行、福建兴业银行、中国化工集团公司、中国石油化工集团公司、海通证券股份有限公司等上百家国内外大、中型企业提供企业改制方案设计及金融、法律、投融资等服务，对企业改制与发行上市、并购重组和企业法律风险防范积累了丰富的经验。
　　曾参与编著《中华人民共和国法律大百科全书》(1999年河北人民出版社出
版)、《残疾人权益保障百例解析》(2004年机械工业出版社出版)。
　　人民大学一分校对外经济贸易本科、北京大学法律硕士研究生、北京大学金融硕士研究生。

书籍目录

前言
第一章　企业改制与发行上市概述
　第一节　企业改制与发行上市的涵义
　第二节　企业改制并发行上市的意义
　第三节　中国企业主要上市地介绍
第二章　企业改制与发行上市的程序
　第一节　我国股票发行制度的演变及现行基本制度
　第二节　企业改制与发行上市的程序
第三章　　企业改制与发行上市中的主要实质问题
　第一节　企业改制所涉及的主要问题
　第二节　企业发行与上市应具备的条件
　第三节　关联交易和同业竞争问题
　第四节　企业改制上市涉及的信息披露及税收等其他重要问题
第四章　创业板定位及相关制度
　第一节　创业板定位及模式
　第二节　创业板相关制度
　第三节　创业板上市重点问题分析
第五章　改制上市所涉及的中介机构及审计和资产评估问题
　第一节　企业改制上市过程涉及的中介机构及其主要职责
　第二节　企业在改制上市时如何选择中介机构
　第三节　各个中介机构之间的协调问题
　第四节　企业改制上市中有关财务、审计问题
　第五节　改制重组中的资产评估问题
第六章　律师在企业改制与发行上市过程中的主要工作
　第一节　律师的核查和验证工作
　第二节　律师应出具的法律文件和法律意见书
　第三节　律师应协助企业和总协调人完成的工作
　第四节　律师应当制作工作底稿
第七章　企业改制与发行上市各阶段申报的有关法律文书
　第一节　企业改制与发行上市各阶段申报文件清单
　第二节　关于改制设立股份有限公司的法律意见书
　第三节　发行上市阶段的法律意见书和律师工作报告
　第四节　股份公司设立的发起人协议及发行上市时的章　程参考范本
第八章　各类企业改制与发行上市的特点
　第一节　金融企业改制上市的特点
　第二节　能源企业改制发行上市的特点
　第三节　高科技企业改制发行上市的特点
　第四节　房地产开发企业改制发{亏上市的特点
　第五节　民营企业改制发行上市的特点
　第六节　外商投资企业改制发行上市的特点
第九章　企业改制上市的案例及评析
　第一节　广东××光电科技股份有限公司改制上市案例及评析
　第二节　天津××股份有限公司改制上市案例及评析
　第三节　河南××股份有限公司改制上市案例及评析
　第四节　青岛××电气股份有限公司创业板企业上市案例及评析
　第五节　北京××软件股份有限公司创业板上市案例及评析
　第六节　甘肃××节水股份有限公司创业板上市案例及评析
　第七节　四川××农机连锁股份有限公司创业板上市案例及评析
　第八节　江苏××现代物流股份有限公司创业板上市案例及评析
附录：本书涉及的主要法律法规规章及规范性文件

章节摘录

版权页：插图：2003年10月14日，中国共产党第十六届中央委员会第三次全体会议通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》规定，要大力发展资本和其他要素市场；积极推进资本市场的改革开放和稳定发展，扩大直接融资；建立多层次资本市场体系，完善资本市场结构，丰富资本市场产品；规范和发展主板市场，推进风险投资和创业板市场建设。2004.年2月1日，国务院发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（以下简称《国九条》）指出，大力发展资本市场是一项重要的战略任务，对我国实现21世纪前20年国民经济翻两番的战略目标具有重要意义；发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，更大限度地发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资；有利于提高直接融资比例，完善金融市场结构，提高金融市场效率，维护金融安全。中国股市的发展也经历了很多的坎坷，监管层及各参与方的努力一直未停止，如实行核准制、保荐制，深圳证券交易所推出中小板，现又推出创业板，股权分置改革基本完成、IPO询价制度、保险资金人市、A+H发行模式登场、红筹回归、上市公司清欠、公司法人治理结构完善等等。尽管我国股市经历了很多坎坷，但政府发展资本市场的决心仍然没变，可以说毫不动摇，并且较以往更加坚定。因为一个健康、拥有持续融资能力的资本市场所起到的作用至关重要。有很多专家认为，我国有国际竞争力的企业为数太少，进入世界500强的企业为数太少，是因为缺乏一个强大的、规范的资本市场来选择优秀企业并源源不断地提供资金上的支持。在许多基础设施建设方面，如铁路建设方面较为滞后，一个重要的原因就是没有通过资本市场的投资机制使铁路建设获得其所需的大量资金。近年来，又由于世界范围内的金融危机，很多企业，特别是民营中小企业，面临严峻的挑战，对资金的渴求程度也在急剧增加。经过2005年、2006年的股权分置改革，中国股市进入全流通的时代，市场环境发生根本性变化，A股市场成为真正的资本市场，市场的融资功能和效率得到发挥和提高，这将有利于企业通过发行上市直接融资。

媒体关注与评论

这是一本心血之作，许多企业家对上市既爱又怕，盖因缺乏法律知识和操作经济。此刻一卷在手，便可一览无遗。　　——北京大学经济学院教授、博士生导师 何小锋

编辑推荐

《企业改制与发行上市操作实务(修订版)》由法律出版社出版。

用户评论 (总计18条)

•   从理论结合实践，事无巨细，属于一本基本涵盖上市流畅的实务性书籍，理论上升为实践，实践回归与法律法规，属于很好的工具书。
•   专业、全面、可操作性强，很好！
•   不错的，实用！这样的书还是靠谱的！
•   由于自己工作没时间去书店买书，怀着忐忑之心买了这本书，拿到手后觉得非常，很详细，很全面。
•   本书属于典型的工具书，不过法条占篇幅太多
•   只有300页的内容居然定价98元？虽然还没看，但是对其价值表示怀疑。
•   不怎么样，枯燥得很，感觉象拼凑
•   很厚的一本书，大半本是法条。价格有些贵了。
•   封面不太讨喜的样子
•   希望买这本书的朋友们能有机会多多交流，qq504455508
•   本书对新手来说是个不错的指引。虽然法规部分占了很大篇幅，不过也确实减少了新手的搜索时间，总体上来讲，是不错的。
•   作者写的东西太少了，尤其缺少案例，只是把法律法规全部引进来，占了大量篇幅，感觉和书的价格很不相符，但是能集中把用到的法律法规汇编也算有点作用！
•   前半部分非常好，后半部分都是法律汇编，浪费！
•   内容还行，就是有点贵
•   书还可以,就是附录法条太多，占了一半篇幅，像公司法的法条网上很容易收到。所以书的质量参水了
•   近一半的内容是罗列法条，定价偏高
•   书还在看，没看完所以对内容无意见，看完再来补充。在此，仅对内容安排薄有微词，毕竟此书花了￥70元。本书1至9章，为正文部分，1-295页。随后为附录部分，299-613页。在这个各种电子产品泛滥与信息飞速传递的时代，我真心建议作者不要用过半的篇幅来罗列法规，这样做效率低，而且不环保。综上，2星。
•   书到有时方恨少，可以看看，但纸上得到终觉浅，要知此事须躬行。不能说书不好