证券业从业人员资格考试辅导系列·证券交易过关必做2000题

出版时间：2009-7  出版社：中国石化出版社  作者：圣才学习网 编  页数：338  字数：518000  

前言

　　中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券从业人员实施资格管理。证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。　　考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考全部五科。从2004年起，全部为全国统考、闭卷、计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟，每科考试60分为合格线。

内容概要

本书是一本证券业从业人员资格考试科目“证券交易”过关必做习题集。本书遵循2009版《证券交易》教材的章目编排，共分9章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2009年）》中“证券交易”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分近年计算机考试的真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选编常考难点习题，对部分习题的答案进行了详细的分析和说明。    圣才学习网／中华证券学习网（www.1000zq.com）提供证券金融类资格名师网络课程（随书配有圣才学习卡，网络课程的详细介绍参见本书最后内页），本书和配套网络课程特别适用于参加证券金融类资格考试的考生，也适用于各大院校金融学专业的师生参考。

书籍目录

第一章　证券交易概述  第一节　证券交易的概念和基本要素  第二节　证券交易程序和交易机制  第三节　证券交易所的会员和席位第二章　证券经纪业务  第一节　证券经纪业务的含义和特点  第二节　证券经纪关系的建立  第三节　委托买卖  第四节　竞价与成交  第五节　证券公司与客户之间的清算和交收  第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范  第七节　证券经纪业务的风险及其防范第三章　经纪业务相关实务  第一节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管  第二节　股票网上发行  第三节　分红派息、配股及股东大会网络投票  第四节　基金、权证和转债的相关操作  第五节　代办股份转让  第六节　期货交易的中间介绍第四章　特别交易事项及其监管  第一节　特别交易规定与交易事项  第二节　交易信息和交易行为的监督与管理第五章　证券自营业务  第一节　证券自营业务的含义与特点  第二节　证券公司证券自营业务管理  第三节　证券自营业务的禁止行为  第四节　证券自营业务的监管和法律责任第六章　资产管理业务　第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格　第二节　资产管理业务的基本要求　第三节　定向资产管理业务　第四节　集合资产管理业务　第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制　第六节　资产管理业务的监管和法律责任第七章　融资融券业务  第一节　融资融券业务的含义及资格管理  第二节　融资融券业务的管理  第三节　融资融券业务的风险及其控制  第四节　融资融券业务的监管和法律责任第八章　债券回购交易　第一节　债券质押式回购交易　　第二节　债券买断式回购交易第九章　证券交易的结算　第一节　清算与交收的含义　第二节　结算账户的管理　第三节　A股、基金、债券等品种的清算与交收　第四节　B股的清算与交收　第五节　债券回购交易的清算与交收　第六节　交易型开放式指数基金的清算与交收　第七节　权证的清算与交收　第八节　融资融券业务的清算与交收

章节摘录

　　8．根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）　　【答案】A　　9．配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。（）　　【答案】B　　【解析】配股权证是上市公司给予其“老股东”的一种认购该公司股份的权利证明。　　10．配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。（）　　【答案】B　　【解析】配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。　　11．配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（）　　【答案】A　　【解析】配股是股份公司对已有股东按一定比例配售公司新发行股票的筹资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。　　12．投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。（）　　【答案】A　　13．某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8％以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。（）

编辑推荐

　　购买金圣才图书，赠送圣才学习卡　　随书赠送的对才学习卡在对才学习网或旗下43个网站上可免费下载20元的证券业从业人员资格考试复习资料。下载与《证券交易过关必做2000题（含历年真题）》配套的相关资料可以通过以下具体途径：　　登录圣才不习网进入中华证券学习网或者直接登录中毕证券学习网。

用户评论 (总计12条)

•   题很有用！！
•   一本非常好的书，推荐给大家！
•   习题类书集只有考试通过后才知道他是否是本好书。
•   对考试很有帮助!
•   书是好书，很详细，不过建议大家还是要看书，辅助看它！
•   是一本不错的书，挺好
•   这本可以！当然里面有些错的~不过也正常~呵呵
•   真的很一般，没有几道题考到
•   我买的两本这个系列的图书中都有一些校对方面的问题，希望改进
•   货品没什么好评论的，就书一本
•   书一本，没啥评论的，就是收货慢。
•   每道题后面马上就是答案,这种排版方式不太适合自测呢.