证券交易实务

出版时间：2009-6  出版社：机械工业出版社  作者：韩大海，王淑英 编  页数：270  

前言

　　自1990年12月19日上海证券交易所正式成立，我国证券市场从无到有，从小到大，已有18年的历史，今天证券市场已经发展成为我国经济生活中的重要组成部分，并在国民经济发展中发挥了积极的作用。截至2008年年底，在中国大陆上市交易的上市公司已达1603家（其中沪市864家，深市739家），总市值约13万亿元，接近当年我国GDP的一半。中国证券市场为推进国内传统产业升级换代、促进生产力迅速提高开辟了直接融资渠道，也为各类投资者提供了一个广阔的投资领地。　　国内证券市场快速发展，对证券行业人才的需求也越来越大。本书的着力点在于培养那些具有较快适应金融证券业务方面操作、管理、咨询服务的一线中高级人才。本书力求突出国内证券市场实践，重点分析证券交易规则、证券投资分析、投资操作实务等方面的知识和技巧。内容安排上做到适度、适量、够用；参照“证券业从业人员资格考试大纲”，为学生参加证券从业资格考试奠定基础；体现最新的证券交易规则、法律法规、新证券交易业务品种，使得本教材具有现实指导意义。在体系安排上，遵循先证券市场理论知识，后交易投资实务；先最普遍的股票交易业务，后期货期权类复杂金融证券交易知识；先国内证券交易市场，后海外证券交易市场，以利于读者循序渐进地理解和掌握证券交易实务。　　本书第l版出版于2005年1月，教材的内容主要是基于2004年中国证券市场的现实状况编写的。2005年以来国内证券市场出现了较大的变化，最突出的就是，这期间我国基本完成了股权分置改革，同时证券交易与结算规则也有了明显的变动，这样与证券交易相关的一些基本知识、基本规则就需要进行更新。第l版教材中没有涉及证券投资分析的内容，但近年来的教学实践证明学生对该部分知识的需求很强烈，为此在第2版中加入了证券投资分析的内容。文中配置了大量的K线图表，主要展示了2008年国内A股的走势情况。根据新的证券交易与结算规则，对第1版中第4章“证券交易规程”和第5章“证券交易登记与结算”进行了较大的改动，而对使用率不高的第7章“证券回购交易”和第9章“证券交易软件的操作”和第10章“证券营业部的经营管理”部分则给予了删除。　　第2版教材由北京科技大学韩大海和王淑英任主编。本书的第l、4章由张文瑞编写，第2章由庄春跃编写，第3、5、6章由韩大海编写，第7章由吴贤龙

内容概要

　　《证券交易实务（第2版）》详细介绍了证券、证券市场、证券交易的基本知识、基本原理和操作技巧。学习好《证券交易实务（第2版）》，不仅能掌握证券与证券市场的常识、证券交易的程序、交易规则、经纪、自营业务的流程与特点，还能够了解证券投资分析、股票投资实战技巧、期货交易和期权交易等证券投资实践知识。全书共9章，重点介绍了当期国内证券市场投资交易业务的操作规程及交易技巧，同时对海外证券交易市场也作了分析。　　《证券交易实务（第2版）》可作为应用性本科及高职高专金融和工商管理专业学生参加证券从业资格考试的参考教材。

书籍目录

第2版前言第1版前言第1章 证券与证券市场概述1.1 有价证券概述1.2 证券市场概述1.3 我国证券市场大事记复习思考题第2章 证券交易概述2.1 证券交易的概念、种类和场所2.2 证券交易的场所2.3 证券交易的方式2.4 证券市场的参与者2.5 证券交易所的会员和席位复习思考题第3章 证券交易管理3.1 证券公司经纪业务管理3.2 证券公司自营业务管理3.3 证券交易的风险管理3.4 不正当交易行为的禁止复习思考题第4章 证券交易规程4.1 开户4.2 委托买卖4.3 竞价与成交4.4 股票发行上市4.5 上市公司发行证券4.6 交易费用4.7 股票交易术语复习思考题第5章 证券交易的结算5.1 证券登记结算机构5.2 基本结算原则5.3 清算5.4 交收5.5 资金划拨5.6 分红派息复习思考题第6章 证券投资分析6.1 证券投资分析概述6.2 证券投资分析6.3 宏观经济分析6.4 行业分析和区域分析6.5 上市公司分析6.6 技术分析复习思考题第7章 证券交易技巧7.1 证券投资技巧7.2 股市格言复习思考题第8章 期货交易与期权交易8.1 期货交易市场概述8.2 期货市场8.3 期货交易流程8.4 期货投机交易8.5 套期保值

章节摘录

　  第1章证券与证券市场概述　  本章主要内容：有价证券的本质和功能，股票、债券、证券投资基金等各类有价证券的基本特征；证券市场的概念、结构及功能，我国证券市场历史上的主要大事。　  本章重点：有价证券的本质，股票、债券的特征，证券投资基金的运作流程，证券市场的特征、结构与功能。　  1.1有价证券概述　  1.1.1有价证券的本质和功能　  证券是用以表明各类财产所有权或债权的凭证或证书的统称。股票、公债券、基金债券、票据、提货单、保险单、存款单等都是证券。　  依照性质不同，证券可分为证据证券、凭证证券和有价证券。证据证券是指单纯证明事实的文件，如信用证、证据等；凭证证券是指能够认定持证人具有某种合法私权的证券，如存款单、借据、收据；有价证券主要是指对某种有价物具有一定权利的证明书或凭证。　  依照所体现的内容不同，广义的有价证券可分为以下三类：①货币证券，如汇票、支票、银行券等。②财物证券，如货运单、提货单、栈单等。③资本证券，包括股票、债券、证券投资基金等。一般所说的证券是狭义的有价证券，即资本证券。　  有价证券是金融工具、投资工具，是一种投资凭证，公众通过对有价证券的买卖、转让、抵押、继承参与投资。有价证券既能给持有者带来一定的定期收入，又能当作商品自由买卖转让。有价证券不是生产经营的物资，更不能在生产经营过程中发挥作用，因而它不是真正的资本，而是一种虚拟资本。股票等虚拟资本能够脱离它们原来代表的现实资本而在证券市场上进行相对独立的运动，但各个证券所体现的虚拟资本的大小是由其所代表的现实资本具有的收益大小和一般收益率水平决定的，因此，虚拟资本的运动反映了现实资本的运动。虚拟资本本身没有价值，但它能够为持有人带来利息、股息、红利等收益，因此它能够在证券市场上进行买卖，并形成价格。　  ……